記者|劉晨光

　　7月25日，深圳證監(jiān)局下發(fā)最新一期《證券期貨機構(gòu)監(jiān)管情況通報》，券商員工傳播銀行虛假消息遭行拘一事又見新進(jìn)展。

　　深圳證監(jiān)局指出，近期，轄區(qū)一證券營業(yè)部員工在網(wǎng)絡(luò)上散布某銀行“取不出錢”的虛假信息，破壞正常金融秩序，被***部門行政處罰，引發(fā)社會媒體關(guān)注，造成惡劣影響。

　　7月14日有網(wǎng)絡(luò)流傳消息稱，“華興銀行暴雷，取不出錢”、“90%資金流進(jìn)房地產(chǎn)、收不回來”。當(dāng)月15日下午，***機關(guān)已查明案情，違法行為人向微信群及五名微信好友的微信，發(fā)送關(guān)于華興銀行的不實言論。違法行為人在明知是編造的虛假信息的情況下，仍將相關(guān)言論在網(wǎng)絡(luò)上散布，造成該信息在網(wǎng)絡(luò)上大量傳播。違法行為人已被***機關(guān)下達(dá)了《行政處罰決定書》。

　　界面新聞此前獨家據(jù)悉，違法行為人是“90后”的年輕金融從業(yè)者，就職于國泰君安證券某營業(yè)部，任投資顧問。

　　深圳證監(jiān)局指出，該事件反映出個別證券從業(yè)人員政治意識淡薄、漠視法律法規(guī)、缺乏職業(yè)道德等問題，為進(jìn)一步強化從業(yè)人員管理，維護(hù)行業(yè)聲譽和形象，各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)不斷深化政治意識教育，培育健康的執(zhí)業(yè)文化，加強員工行為管理，共同維護(hù)經(jīng)濟與社會安全。

　　事實上，今年以來，部分券商工作人員在社交媒體發(fā)布不當(dāng)言論的行為多次引發(fā)市場關(guān)注，西部證券就有券商從業(yè)人員發(fā)布南京銀行相關(guān)虛假信息，隨后被***機關(guān)給予治安管理處罰，而后其勞動合同也被解除，同時還被陜西證監(jiān)局責(zé)令改正。

　　深圳證監(jiān)局指出，金融安全是國家安全的重要組成部分，是經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)。各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)切實增強政治意識，筑牢國家安全的思想防線，強化大局意識和責(zé)任意識，嚴(yán)格落實金融風(fēng)險防控要求，全力維護(hù)良好的金融秩序。

　　深圳證監(jiān)局表示，各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)充分認(rèn)識良好的企業(yè)文化和職業(yè)操守的重要作用，將“合規(guī)、誠信、***、穩(wěn)健”的要求落實落細(xì)，結(jié)合公司發(fā)展目標(biāo)、內(nèi)外環(huán)境條件形成自身的特色文化，將其精神內(nèi)涵融入到經(jīng)營管理的全過程，滲透到全體員工的一言一行。

　　最后深圳證監(jiān)局強調(diào)，各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)健全內(nèi)部管理體系，完善合規(guī)與風(fēng)險管理，建設(shè)從業(yè)人員管理責(zé)任體系，對違法違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)，形成務(wù)實有效的員工行為管理機制。

　　早在去年10月，中證協(xié)制定并發(fā)布《證券公司聲譽風(fēng)險管理指引》（以下簡稱《指引》），指導(dǎo)證券公司加強聲譽風(fēng)險管理，《指引》自發(fā)布之日起實施。要求證券公司建立并持續(xù)完善聲譽風(fēng)險管理制度和機制，在戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、業(yè)務(wù)運營、信息披露、工作人員行為管理等經(jīng)營管理各領(lǐng)域充分考慮聲譽風(fēng)險，從識別、評估、控制、監(jiān)測、應(yīng)對、報告等環(huán)節(jié)實施聲譽風(fēng)險的全流程管控。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，證券公司聲譽風(fēng)險往往會延伸出其他風(fēng)險，例如管理風(fēng)險和信用風(fēng)險，由于金融機構(gòu)在宏觀經(jīng)濟中的重要地位，這些內(nèi)部風(fēng)險也可能向外部傳導(dǎo)，甚至導(dǎo)致金融系統(tǒng)性風(fēng)險在金融機構(gòu)之間傳導(dǎo)。《指引》的實施不僅能防范證券公司內(nèi)部風(fēng)險，也能防范潛在系統(tǒng)性風(fēng)險的產(chǎn)生。